Prevención Lavado de Dinero ALD y Programa de Cumplimiento
Guía completa sobre Blanqueo de Capitales, Compliance, Debida Diligencia LAFT / PLD / KYC / PEP y Evaluación de Riesgo
Description
¿Alguna vez te has preguntado cómo los terroristas pueden financiar sus operaciones? O cómo los traficantes pueden comprar lujos sin impedimentos. Más importante aún, ¿Cómo pueden las organizaciones evitar que se las utilice sistemáticamente para el blanqueo de dinero? y ¿qué hacen nuestros paises para prevenir el lavado de dinero?
El blanqueo de capitales figura internacionalmente como uno de los delitos más complejos de evitar.
En las últimas décadas las instituciones han dedicado grandes esfuerzos a combatir esta modalidad criminal que perjudica seriamente al sistema financiero.
En este curso aprenderás de que trata el Lavado de Dinero o Blanqueo de Capitales, algunos aspectos importantes sobre el marco legal que regula esta materia, las sanciones que se pueden enfrentar y en especial sobre las soluciones que se pueden brindar para combatirlo. El cumplimiento cada día representa un proceso obligatorio para todos los negocios, es por ello hemos diseñado el curso para iniciadores como para profesionales con experiencia.
¿Como está estructurado este curso?
Estudio y Compresión de los Delitos Financieros
Lavado de Dinero, Activos, o Blanqueo de Capitales
Estudiaremos los conceptos y puntos importantes sobre el Lavado de Dinero
Comprender los Delitos precedentes del Lavado de Dinero
Métodos de lavado de Dinero
Etapas del delito de Lavado de Dinero
Analizaremos un Caso de Estudio real relacionado al Lavado de Dinero
Financiamiento del terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva
Estudiaremos los conceptos y puntos importantes sobre FT y PADM
Etapas del Financiación del Terrorismo
Analizaremos un Caso de Estudio real relacionado al Financiamiento de PADM
Corrupción
Estudiaremos los conceptos y puntos importantes sobren la Corrupción
Aprenderas a utilizar los algunos portales Web para Identificar el nivel de corrupción de los paises
Revisaremos algunas de las leyes más importantes a nivel mundial como lo son la Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) y la UK Bribery
Analizaremos un Caso de Estudio real en donde se aplica la ley FCPA
Estándares Internacionales Anti-Lavado de Dinero y contra Financiamiento del Terrorismo
Revisaremos y analizaremos el principal Estandar Internacional a nivel mundial, el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).
Haremos un pequeño resumen de las 40 recomendaciones de la GAFI. Como encargado de cumplimiento es fundamental que domines este tema por lo que se te incluirá un recurso descargable con el documento completo.
Revisaremos y analizaremos otros Estándares Internacionales como el Comite de Supervisión Bancaria de Basilea y Wolfsberg Group.
Lista de Sanciones
Comprenderás de que se componen las Listas de Sanciones más importantes a nivel mundial como lo son la OFAC, Lista ONU, OFSI y Naciones Europeas (UE).
Aprenderas a utilizar los portales Web que ofrecen la OFAC y la ONU; con el objetivo de realizar una precisa Debida Diligencia.
Analizaremos algunos Casos de Estudio reales relacionados a las listas de sanciones
Vehiculos Corporativos
Estudiaremos y analizaremos los vehiculos corporativos más utilizado para cometer delitos financieros como las Juridicciones Offshore, Empresas Fantasmas, Fideicomisos entre otros.
Combatiendo el Lavado de Dinero, Financiamiento de Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva en la práctica
Programa de Cumplimiento
Revisaremos y comprenderemos de que esta constituido un programa de Cumplimiento completo
Oficial de Cumplimiento
Evaluación de Riesgo basado en un Enfoque Basado en Riesgo.
Políticas, Procesos y Procedimientos
Sistema de Control Interno
Entrenamiento / Capacitación
Prueba de revisión independiente (Auditorías)
La importancia del Código ética y de conducta para el sujeto obligado
Debida diligencia y ejecución del proceso Conoce a tu cliente (KYC)
Verificación de Fuente de Fondos (SOF) y Fuente de Riquezas (SOW)
Personas Politicamente Expuestas (PEP)
Reporte de transacciones sospechosas (STR)
Certificado de finalización
El curso incluye un Certificado de finalización que puede utilizar para demostrar sus habilidades recién adquiridas y su valor profesional a través de una mejor comprensión del cumplimiento Anti-Lavado de Dinero.
Valor Agregado
A lo largo de este curso también encontrará recursos adicionales como:
5 Casos de Estudio reales
9 Artículos de lectura complementaria
48 Preguntas de Cuentionarios
What You Will Learn!
- Todo sobre el Lavado de Dinero, Activos o Blanqueo de Capitales y los metodos que utilizan los criminales
- Conceptos fundamentales sobre Financiamiento del terrorismo y proliferación de armas de destrucción masiva
- Identificar los niveles de Corrupcción y las leyes más importantes creadas para su combate.
- Identificar los mas importantes Estándares Internaciones relacionados al anti-lavado de dinero
- Comprender el uso de las Listas de Sanciones contra el Lavado de Dinero
- Identificar los Vehiculos Corporativos y su uso para fines delictivos
- Guia para crear un Programa de Cumplimiento efectivo para tu organización
- Comprender e Identificar los riesgos referentes al Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo
- Analizar diferentes crimenes financieros reales a traves de Casos de Estudios
Who Should Attend!
- Interesados en comprender todo sobre las politicas del Anti-Lavado de dinero
- Interesados en buscar certificarse en ALD y Cumplimiento
- Profesionales que tengan en las organizaciones funciones de cumplimiento normativo
- Estudiantes o recien graduados con el interés de enfocar su carrera en el cumplimiento
- Supervisores u Oficiales de Cumplimiento, Abogados, funcionarios públicos, contadores, auditores o consultores